ISO 50003:2021
(Main)Energy management systems — Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems
Energy management systems — Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems
This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit time and multi-site sampling.
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de management de l'énergie
Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.
General Information
Relations
Standards Content (Sample)
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 50003
Second edition
2021-05
Energy management systems —
Requirements for bodies providing
audit and certification of energy
management systems
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Reference number
©
ISO 2021
© ISO 2021
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Published in Switzerland
ii © ISO 2021 – All rights reserved
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Principles . 3
5 General requirements . 3
6 Structural requirements . 3
7 Resource requirements . 3
7.1 Technical competence . 3
7.2 Personnel involved in the certification activities . 3
7.2.1 General. 3
7.2.2 Energy specific terminology . 4
7.2.3 Energy principles . 5
7.2.4 Energy related legal requirements . 5
7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements . 5
7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and
static factors . 6
7.2.7 Common energy using systems . 6
7.2.8 Energy performance improvement . 7
7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation 7
7.3 Use of individual external auditors and external technical experts . 7
7.4 Personnel records. 7
7.5 Outsourcing. 8
8 Information requirements . 8
8.1 Public information . 8
8.2 Certification documents . 8
8.3 Reference to certification and use of marks . 8
8.4 Confidentiality . 8
8.5 Information exchange between a certification body and its clients . 8
9 Process requirements . 8
9.1 Pre-certification activities . 8
9.1.1 Application . 8
9.1.2 Application review . 8
9.1.3 Audit programme . 8
9.1.4 Determining audit time . 9
9.1.5 Multi-site sampling .10
9.1.6 Multiple management system standards .10
9.2 Planning audits .10
9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria .10
9.2.2 Audit team section and assignments .10
9.2.3 Audit plan .10
9.3 Initial certification .10
9.3.1 Stage 1 .10
9.3.2 Stage 2 .11
9.4 Conducting audits .11
9.4.1 General.11
9.4.2 Conducting the opening meeting .11
9.4.3 Communication during the audit .11
9.4.4 Obtaining and verifying information .11
9.4.5 Identifying and recording audit findings .11
9.4.6 Preparing audit conclusions .11
9.4.7 Conducting the closing meeting .11
9.4.8 Audit report .11
9.5 Certification decision .12
9.5.1 General.12
9.5.2 Actions prior to making a decision .12
9.5.3 Information for granting initial certification .12
9.5.4 Information for granting recertification .12
9.6 Maintaining certification .12
9.6.1 General.12
9.6.2 Surveillance audit.13
9.6.3 Recertification .13
9.6.4 Special audits .13
9.6.5 Suspending, withdrawing or reducing the scope of certification .13
9.7 Appeals .13
9.8 Complaints .13
9.9 Client records .13
10 Management system requirements for certification bodies .13
Annex A (normative) EnMS audit time .14
Annex B (normative) Multi-site organizations .19
Annex C (informative) Energy performance improvement .27
Annex D (informative) Examples of audit calculations .28
Bibliography .33
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Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy
savings, in collaboration with the ISO Committee on conformity assessment (CASCO).
This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 50003:2014), which has been technically
revised. The main changes compared with the previous edition are as follows:
— the definitions have been updated to include the audit time, the duration of the audit and terms
related to multi-site audits;
— the phrase “maintained documented information” has been used to represent procedures, work
instructions or other forms of documents that provide the who, what, when, how or why information;
— the phrase “retained documented information” or “record of audit evidence” has been used to
represent records that demonstrate or provide evidence of the execution of a requirement;
— the structure has been updated to align with ISO/IEC 17021-1:2015;
— the phrase “man-days” has been changed to “audit days”;
— for audit day calculations, the number of energy types have been changed to those that comprise at
least 80 % of total consumption;
— the weighted values for complexity have been modified;
— the sampling requirements for multi-site EnMS have been updated;
— the use of IAF MD documents as they relate to Annexes A and B has been clarified;
— the information on EnMS effective personnel has been clarified in A.2;
— Tables A.3 and A.4 have been modified to refer to audit time rather than the duration of the audit;
— the technical areas have been removed and requirements for technical competency added.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
vi © ISO 2021 – All rights reserved
Introduction
This document is intended to be used in conjunction with ISO/IEC 17021-1:2015.
In addition to the requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, this document specifies requirements for
the specific technical area of energy management systems (EnMS) that are needed to ensure the
effectiveness of the audit and certification, while supporting the efforts of the organization to continually
improve energy performance including energy efficiency, energy use and energy consumption, and
the EnMS. In particular, this document addresses the additional requirements necessary for the audit
process. It covers the planning process, the initial certification audit, conducting the on-site audit,
auditor competence, audit time and multi-site sampling. The structure of this document follows that
of ISO/IEC 17021-1:2015. Annexes A and B are normative while Annexes C and D provide additional
information to complement ISO/IEC 17021-1:2015.
This document deals with EnMS audits for certification purposes, but it does not deal with energy
audits where the purpose is to establish a systematic analysis of energy consumption and energy use,
and which are defined in ISO 50002.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
In this document, references to the word “site” can be taken as either singular, meaning one permanent
site (physical or virtual) or temporary site (physical or virtual), or can be plural, meaning more than
one permanent site or temporary site, unless otherwise specified.
INTERNATIONAL STANDARD ISO 50003:2021(E)
Energy management systems — Requirements for bodies
providing audit and certification of energy management
systems
1 Scope
This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and
certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In
order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the
competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit
time and multi-site sampling.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification
of management systems — Part 1: Requirements
ISO 50001, Energy management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1:2015, ISO 50001
and the following apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
audit evidence
documented information, statements of fact or other information, which are relevant to the audit
criteria and verifiable
Note 1 to entry: Audit evidence can be qualitative or quantitative.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modified — The word “records” has been replaced by “documented
information” and Note 1 to entry has been added.]
3.2
duration of the audit
part of audit time (3.3) spent conducting audit activities from the opening meeting to the closing
meeting, inclusive
Note 1 to entry: Audit activities normally include:
— conducting the opening meeting;
— performing document review while conducting the audit;
— communicating during the audit;
— assigning roles and responsibilities of guides and observers;
— collecting and verifying information;
— generating audit findings;
— preparing audit conclusions;
— conducting the closing meeting.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modified — The term “duration of management system
certification audits” has been replaced by “duration of the audit”.]
3.3
audit time
time needed to plan and accomplish a complete and effective audit of the client organization’s
management system
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16]
3.4
central function
function that is responsible for and controls the EnMS of a multi-site organization (3.7)
Note 1 to entry: The central function is not necessarily operating from the headquarters or a single site.
Note 2 to entry: The authority of the central function is derived from top management. The central function has
authority over every site regarding the EnMS.
3.5
EnMS effective personnel
personnel who materially contribute to the effectiveness of the EnMS or impact energy performance
Note 1 to entry: EnMS effective personnel is not necessarily the total number of employees (headcount).
Note 2 to entry: The EnMS effective personnel number is a factor used to determine the audit time (3.3).
3.6
major nonconformity
nonconformity that affects the capability of the EnMS to achieve the
intended results
Note 1 to entry: Classifying nonconformities as major could be as follows:
— audit evidence (3.1) that energy performance improvement was not achieved;
— a significant doubt that effective process control is in place;
— a number of minor nonconformities associated with the same requirements or issue could demonstrate a
systemic failure and thus constitute a major nonconformity.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modified —The words “management system” have been replaced
by “EnMS” and the first bullet has been added to Note 1 to entry.]
3.7
multi-site organization
organization having an identified central function (3.4) and more than one site (permanent or
temporary) with a common management system
Note 1 to entry: The EnMS of a multi-site organization is established, implemented, maintained and subject to
internal audits planned by the central function.
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3.8
permanent site
location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service on a
continual basis
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modified — The word “continuing” has been replaced by
“continual”.]
3.9
temporary site
location (physical or virtual) where a client organization performs specific work or provides a service
for a finite period of time and which is not intended to become a permanent site (3.8)
EXAMPLE Construction site; road site.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modified — Example has been added.]
4 Principles
Principles are not requirements. The principles of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, apply.
5 General requirements
All the requirements defined in ISO/IEC 17021-1:2015 and in this document shall be applied to the
EnMS auditing process.
This document defines the requirements for the determination of audit time for an EnMS in Annex A.
This document defines the requirements for the multi-site sampling of a client organization’s EnMS in
Annex B.
6 Structural requirements
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 6, apply. In addition, when safeguarding impartiality,
the certification body shall manage, as a potential conflict of interest, energy audits and/or other energy
related services conducted by the auditor or the certification body within the last two years.
7 Resource requirements
7.1 Technical competence
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 7, apply. Basic knowledge of the client’s business and
typical business processes knowledge is defined in ISO/IEC 17021-1:2015. (See ISO/IEC 17021-1:2015,
Table A.1.) In addition, the technical competence requirements for the audit team and personnel
involved in the EnMS certification process are defined in 7.2.
NOTE This document does not apply technical sectors when defining technical competence.
7.2 Personnel involved in the certification activities
7.2.1 General
The competencies shall include a level of generic competence described in ISO/IEC 17021-1:2015 as
well as the EnMS technical knowledge described in Table 1, where “X” indicates that the certification
body shall define the criteria and depth of knowledge. The certification body personnel shall have the
competencies defined in Table 1.
In addition to the technical knowledge requirements specified in Table 1, the certification body shall
define criteria, including the knowledge and skills of the audit team that is necessary for the client.
Table 1 — Required EnMS technical knowledge
Certification functions
Conducting the application Reviewing audit Auditing
review to determine the reports and making
Knowledge
required audit team certification
competence, to select the decisions
audit team members and to
determine the audit time
Energy specific terminology X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
Energy principles X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Energy-related legal — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
requirements
Knowledge of ISO 50001 X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
requirements
Energy performance indica- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
tors (EnPIs), energy baseline
(EnB), relevant variables and
static factors
Common energy using — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
systems
Energy performance — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
improvement
Principles of data collection — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
and of monitoring, measuring
and evaluating data
7.2.2 Energy specific terminology
7.2.2.1 Auditing
The certification body auditors shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include terminology from ISO 50002, ISO 50006, ISO 50015 or ISO 50047 for
their auditors, as determined appropriate.
7.2.2.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the
certification body shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include additional terminology as determined appropriate for those reviewing
audit reports and making certification decisions.
7.2.2.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,
to select the audit team members and to determine the audit time
The personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team, determining
the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of the terms and
definitions from ISO 50001.
4 © ISO 2021 – All rights reserved
7.2.3 Energy principles
7.2.3.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of energy principles. Energy principles shall include
at a minimum: types of energy, energy uses, energy conversion, calculation of energy in different units
(e.g. kWh to TJ) and power.
The certification body audit team shall have knowledge of the following principles:
— fuel combustion;
— energy flow;
— energy losses;
— energy efficiency;
— energy balance.
7.2.3.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the
certification body shall have knowledge of the energy principles, including types of energy, energy uses
and energy conversion.
7.2.3.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,
to select the audit team members and to determine the audit time
The personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team, determining
the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of the energy
principles, including types of energy, energy-uses, energy conversion and calculation of energy in
different units (e.g. kWh to TJ).
7.2.4 Energy related legal requirements
7.2.4.1 Auditing
The certification body audit team shall have knowledge of the basic legal structure related to energy
and energy consumption.
7.2.4.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of the basic legal structure related to energy and
energy consumption.
7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements
7.2.5.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of ISO 50001 requirements.
7.2.5.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of ISO 50001 requirements.
7.2.5.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,
to select the audit team members and to determine the audit time
The team of personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team,
determining the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of
ISO 50001 requirements.
7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and static factors
7.2.6.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of EnPIs, EnPI value, EnB, relevant variables, static
factors, and their use in an EnMS and in demonstrating energy performance improvement including
normalization techniques.
The certification body audit team shall have knowledge of the use of models such as ratios and simple
linear regression to carry out normalization of EnPI value(s) and their corresponding EnB(s).
NOTE See ISO 50006 and ISO 50047 for more details.
7.2.6.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of EnPIs, EnPI value, EnB, relevant variables, static
factors and their use in demonstrating energy performance improvement in an EnMS.
7.2.7 Common energy using systems
7.2.7.1 Auditing
The certification body audit team shall have knowledge of energy using systems, for example:
— boiler and thermal fluid systems;
— refrigeration, heating, ventilation and air conditioning;
— mechanical systems (e.g. motors, fans, pumps);
— thermal, not building envelope (e.g. furnace);
— compressed air;
— lighting;
— additional systems may be included as determined appropriate by the certification body.
7.2.7.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of energy using systems, for example:
— boiler and thermal fluid systems;
— refrigeration, heating, ventilation and air conditioning;
— mechanical systems (e.g. motors, fans, pumps);
— thermal, not building envelope (e.g. furnace);
— compressed air;
6 © ISO 2021 – All rights reserved
— lighting;
— additional systems may be included as determined appropriate by the certification body.
7.2.8 Energy performance improvement
7.2.8.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of potential energy performance improvements in
energy using systems.
The certification body audit team shall have knowledge of the application of current technology used to
achieve energy performance improvement.
7.2.8.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of potential energy performance improvements in
energy using systems and the application of current technology used to achieve energy performance
improvements.
7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation
7.2.9.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of the types of data that are typically included in
the EnMS.
The certification body auditor shall have knowledge of the typical monitoring, measurement and
evaluation used in an EnMS.
The certification body auditor shall have knowledge of the use of evaluation of improvement in energy
performance by comparing EnPI(s) values against their corresponding normalized EnB(s).
NOTE See ISO 50006 and ISO 50015 for additional details.
7.2.9.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within
the certification body shall have knowledge of the types of data that are typically included in the EnMS.
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of the typical monitoring, measurement and
evaluation used in an EnMS.
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of evaluation of improvement in energy performance
by comparing EnPI(s) values against their corresponding normalized EnB(s).
7.3 Use of individual external auditors and external technical experts
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 7.3, apply.
7.4 Personnel records
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 7.4, apply.
7.5 Outsourcing
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 7.5, apply.
8 Information requirements
8.1 Public information
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.1, apply.
8.2 Certification documents
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.2, apply.
The certification document(s) shall identify the scope and boundary(ies) of the EnMS, which may
include activities, facilities and processes related to the EnMS.
The scope and boundary(ies) can include an entire entity with multi-sites, a site, or a subset or subsets
within a site such as a building, a facility or a process.
The scope of the certification statement shall not be misleading or include any claims (e.g. 3.5 %
improvement in electricity consumption).
NOTE ISO/IEC 17029 contains the requirements for verification and/or validation bodies.
8.3 Reference to certification and use of marks
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.3, apply.
8.4 Confidentiality
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.4, apply.
8.5 Information exchange between a certification body and its clients
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.5, apply.
9 Process requirements
9.1 Pre-certification activities
9.1.1 Application
a) The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.1, apply.
b) The client application shall include the relevant details to ensure that the necessary information for
calculating the audit time, based on Annex A, is available.
c) Application requirements for multi-site audits are addressed in B.5.2.
9.1.2 Application review
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.2, apply.
9.1.3 Audit programme
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.3, apply.
8 © ISO 2021 – All rights reserved
9.1.4 Determining audit time
9.1.4.1 General
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.4, apply.
In addition, in determining the audit time, the certification body shall include the following factors:
a) the number of EnMS effective personnel (see A.2);
b) the number of energy types (see A.3);
c) the annual energy consumption (TJ);
d) the number of significant energy uses (SEUs).
The audit time shall be determined by using Table A.3 for the initial audit and Table A.4 for surveillance
and recertification. The calculation method is described in Annex A.
Audit time includes the time spent on-site at a client’s site (permanent or temporary) and time spent
off-site carrying out planning, document review, interacting with client personnel and report writing.
Travel (en route or between sites) and any breaks shall not be included in the on-site duration of the audits.
The justification and calculations for the determination of the audit time, including duration of the audit
shall be recorded, retained as documented information and be available to the client.
NOTE An audit conducted by use of remote auditing techniques is considered on-site.
9.1.4.2 Duration of the audit
Duration of the audit shall be a minimum of 80 % of the audit time. Time for audit reporting, audit
planning or communication with the client shall not be more than 20 % of the audit time.
9.1.4.3 Audit days
The audit days are based on eight hours per day. Adjustments can be required based on local, regional
or national legal requirements (e.g. inclusion of lunch breaks). The number of audit days shall not be
reduced by using longer hours per working day.
NOTE The certification body can agree with the client the way in which the audit time is allocated. For
example, if the audit time is four days:
— the audit can be performed during four consecutive or non-consecutive calendar days;
— the four calendar audit days can be spread over eight calendar half days;
— the audit team can be:
— one auditor auditing during four calendar days; or
— two auditors auditing individually during two calendar days each or any other similar combination.
If, after the calculation, the result is a decimal number, the number of days shall be adjusted either up
or down to the nearest half day (e.g. 5,3 audit days becomes 5,5 audit days; 5,2 audit days becomes 5
audit days).
9.1.4.4 EnMS effective personnel
The number of EnMS effective personnel and the level of EnMS complexity, as defined in Annex A, shall
be used as the basis for the determination of audit time as shown in Annex D. The certification body
shall define and maintain documented information on a process for determining the number of EnMS
effective personnel for the scope of the certification and for each audit in the audit programme. The
process for determining the number of EnMS effective personnel shall ensure that the persons who
materially contribute to meeting the requirements of the EnMS are included.
9.1.5 Multi-site sampling
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.5, apply.
In addition, the certification of a multi-site organization based on sampling shall be allowed. The
requirements of multi-site sampling as defined in Annex B shall be followed.
The certification body shall retain documented information on the decision criteria for sampling of the
permanent sites and temporary sites. The criteria for determining the sample of the sites should be
available to the client organization upon request.
9.1.6 Multiple management system standards
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.6, apply.
9.2 Planning audits
9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.2.1, apply.
9.2.2 Audit team section and assignments
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.2.2, apply.
9.2.3 Audit plan
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.2.3, apply.
9.3 Initial certification
9.3.1 Stage 1
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.3, apply.
Stage 1 shall include the following:
a) a review of documented information on the scope and boundary(ies);
b) a confirmation of the scope and boundary(ies) of the EnMS for certification;
c) a confirmation of the number of EnMS effective personnel, energy types, SEUs and annual energy
consumption, in order to review and confirm the audit time;
d) a review of the documented information from the EnMS planning process;
e) a review to confirm that EnPI(s) and corresponding EnB(s) are used by the client organization to
determine energy performance;
f) a review of documented information regarding determined and prioritized energy performance
improvement opportunities as well as the objectives, energy targets and action plans.
Based on the outputs of Stage 1, the certification body shall confirm the competence needed for Stage 2.
10 © ISO 2021 – All rights reserved
9.3.2 Stage 2
9.3.2.1 During Stage 2 audits, the audit team shall review the necessary audit evidence to determine
whether or not continual energy performance improvement has been demonstrated prior to making a
recommendation.
9.3.2.2 The certification body shall analyse the necessary audit evidence to determine whether or
not continual energy performance improvement has been demonstrated prior to making a certification
decision. Confirmation of continual energy performance improvement shall be required for granting the
initial certification.
NOTE Examples of how a client organization can demonstrate energy performance improvement are
provided in ISO 50001:2018, A.10. Additional information on energy performance improvement is provided in
Annex C.
9.4 Conducting audits
9.4.1 General
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.4.1, apply.
In addition, energy performance improvement can be demonstrated at the equipment, process, system
or facility level.
During each audit within the audit programme, the certification body shall confirm the suitability of
the EnMS scope and boundary(ies) as defined by the client.
9.4.2 Conducting the opening meeting
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.4.2, apply.
9.4.3 Communication during the audit
The requirements of ISO/IEC 17021-1
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 50003
Deuxième édition
2021-05
Systèmes de management de
l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et
à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Energy management systems — Requirements for bodies providing
audit and certification of energy management systems
Numéro de référence
©
ISO 2021
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être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
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CH-1214 Vernier, Genève
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Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vii
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Principes . 3
5 Exigences générales . 3
6 Exigences structurelles . 3
7 Exigences relatives aux ressources . 3
7.1 Compétences techniques . 3
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification . 4
7.2.1 Généralités . 4
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie . 4
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie. 5
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie. 5
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001 . 6
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de
référence, et facteurs pertinents et statiques . 6
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants . 6
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique . 7
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et
d'évaluation des mesures . 7
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels . 8
7.4 Enregistrements relatifs au personnel . 8
7.5 Externalisation . 8
8 Exigences relatives aux informations . 8
8.1 Informations publiques . 8
8.2 Documents de certification . 8
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques . 8
8.4 Confidentialité . 9
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients . 9
9 Exigences relatives aux processus . 9
9.1 Activités préalables à la certification . 9
9.1.1 Demande de certification . 9
9.1.2 Examen de la demande . . . 9
9.1.3 Programme d'audit . 9
9.1.4 Détermination du temps d'audit . 9
9.1.5 Échantillonnage multisite .10
9.1.6 Normes de systèmes de management multiples .10
9.2 Planification des audits.11
9.2.1 Détermination des objectifs, du domaine d'application et des critères de
l'audit .11
9.2.2 Constitution de l'équipe d'audit et affectation des missions .11
9.2.3 Plan d'audit .11
9.3 Certification initiale .11
9.3.1 Étape 1 .11
9.3.2 Étape 2 .11
9.4 Réalisation des audits .12
9.4.1 Généralités .12
9.4.2 Conduite de la réunion d'ouverture .12
9.4.3 Communication pendant l'audit .12
9.4.4 Obtention et vérification des informations .12
9.4.5 Identification et enregistrement des constats d'audit .12
9.4.6 Préparation des conclusions d'audit .12
9.4.7 Conduite de la réunion de clôture .12
9.4.8 Rapport d'audit .12
9.5 Décision de certification .13
9.5.1 Généralités .13
9.5.2 Actions précédant la prise de décision .13
9.5.3 Informations sur la délivrance d'une certification initiale .13
9.5.4 Informations pour la délivrance d'un renouvellement de certification .13
9.6 Maintien de la certification.13
9.6.1 Généralités .13
9.6.2 Audit de surveillance .13
9.6.3 Renouvellement de la certification .13
9.6.4 Audits particuliers .14
9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du domaine d'application de la certification .14
9.7 Appels .14
9.8 Plaintes .14
9.9 Enregistrements relatifs au client .14
10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification .14
Annexe A (normative) Temps d'audit du SMÉ .15
Annexe B (normative) Échantillonnage multisite.20
Annexe C (informative) Amélioration de la performance énergétique .29
Annexe D (informative) Exemples de calculs d'audit .30
Bibliographie .36
iv © ISO 2021 – Tous droits réservés
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et
économies d'énergie, en collaboration avec le Comité ISO pour l'évaluation de la conformité (CASCO).
Cette deuxième édition annule et remplace la première édition (ISO 50003:2014), qui a fait l'objet d'une
révision technique. Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:
— les définitions ont été mises à jour pour inclure le temps d'audit, la durée de l'audit, ainsi que les
termes en lien avec les audits multisites;
— l'expression « informations documentées tenues à jour » est utilisée pour représenter les procédures,
instructions de travail ou autres formes de documents contenant des informations de type qui, quoi,
quand, comment ou pourquoi;
— l'expression « informations documentées conservées » ou « enregistrement des preuves d'audit » est
utilisée pour représenter les enregistrements qui démontrent ou apportent la preuve de l'exécution
d'une exigence;
— mise à jour de la structure visant à garantir un meilleur alignement sur l'ISO/IEC 17021-1:2015;
— l'expression « journées de 8 heures » a été remplacée par « journées d'audit »;
— pour le calcul des journées d'audit, le nombre de types d'énergie a été remplacé par le nombre de
types d'énergie qui couvrent au moins 80 % de la consommation totale;
— les valeurs pondérées applicables aux facteurs de complexité ont été modifiées;
— les exigences en matière d'échantillonnage d'un SMÉ multisite ont été mises à jour;
— l'utilisation de documents IAF MD conformément à l'Annexe A et à l'Annexe B a été clarifiée;
— les informations sur le personnel dédié au SMÉ ont été clarifiées en A.2;
— les Tableaux A.3 et A.4 ont été modifiés pour faire référence au temps d'audit plutôt qu'à la durée de
l'audit;
— les domaines techniques ont été supprimés et des exigences en matière de compétences techniques
ont été ajoutées.
Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent
document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l'adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés
Introduction
Le présent document est destiné à être utilisé avec l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Outre les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, le présent document définit des exigences liées
au domaine technique spécifique des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) nécessaires
pour garantir l'efficacité de l'audit et de la certification, tout en soutenant les efforts entrepris par
l'organisme pour l'amélioration continue du SMÉ et de la performance énergétique, y compris l'efficacité
énergétique, les usages énergétiques et la consommation énergétique. Le présent document traite
notamment des exigences supplémentaires nécessaires au processus d'audit. Il couvre le processus de
planification, l'audit de certification initiale, la conduite d'un audit sur site, la compétence de l'auditeur,
le temps d'audit et l'échantillonnage multisite. La structure du présent document correspond à celle de
l'ISO/IEC 17021-1:2015. Les Annexes A et B sont normatives, tandis que les Annexes C et D fournissent
des informations supplémentaires complétant l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Le présent document traite des audits aux fins de certification des SMÉ, mais il ne traite pas des audits
énergétiques dont l'objet est d'établir une analyse systématique de la consommation d'énergie et de son
usage qui, eux, sont définis dans l'ISO 50002.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— « doit » indique une exigence;
— « il convient » indique une recommandation;
— « peut » est utilisé pour identifier une permission, une possibilité ou une aptitude.
Dans le présent document, les références au mot « site » peuvent être considérées soit au singulier,
désignant un site permanent (physique ou virtuel) ou un site provisoire (physique ou virtuel), soit au
pluriel, désignant plusieurs sites permanents ou provisoires, sauf indication contraire.
NORME INTERNATIONALE ISO 50003:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour
les organismes procédant à l'audit et à la certification de
systèmes de management de l'énergie
1 Domaine d'application
Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité
pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management
de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent
document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le
processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.
2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu'ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les
éventuels amendements).
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et
à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
ISO 50001, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en oeuvre
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et
l'ISO 50001 ainsi que les suivants s'appliquent.
L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
preuves d'audit
informations documentées, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d'audit
et vérifiables
Note 1 à l'article: Les preuves d'audit peuvent être qualitatives ou quantitatives.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modifiée – remplacement du terme « enregistrements »
par « informations documentées » et ajout de la Note 1 à l'article.]
3.2
durée de l'audit
partie du temps d'audit (3.3) consacrée à la réalisation d'activités d'audit, de la réunion d'ouverture à la
réunion de clôture incluse
Note 1 à l'article: Les activités d'audit incluent normalement:
— la conduite de la réunion d'ouverture;
— la réalisation d'une revue documentaire pendant la conduite de l'audit;
— la communication pendant l'audit;
— l'attribution des rôles et des responsabilités de guides et d'observateurs;
— la collecte et la vérification des informations;
— la génération des constats d'audit;
— la préparation des conclusions d'audit;
— la conduite de la réunion de clôture.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modifiée – remplacement du terme « durée des audits de
certification d'un système de management » par « durée de l'audit ».]
3.3
temps d'audit
temps nécessaire à la planification et à la réalisation d'un audit complet et efficace du système de
management de l'organisme du client
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16, modifiée]
3.4
fonction centrale
fonction qui assume la responsabilité du SMÉ d'un organisme multisite (3.7) et qui le contrôle
Note 1 à l'article: La fonction centrale ne fonctionne pas nécessairement depuis le siège social ou un site unique.
Note 2 à l'article: L'autorité de la fonction centrale émane de la direction générale. La fonction centrale exerce une
autorité sur chaque site en ce qui concerne le SMÉ.
3.5
personnel dédié au SMÉ
personnel qui contribue de manière significative à l'efficacité du SMÉ ou qui influe sur la performance
énergétique
Note 1 à l'article: Le personnel dédié au SMÉ ne représente pas nécessairement le nombre total d'employés
(l'effectif).
Note 2 à l'article: L'effectif dédié au SMÉ est un facteur utilisé dans la détermination du temps d'audit (3.3).
3.6
non-conformité majeure
non-conformité qui affecte la capacité du SMÉ à atteindre les
résultats escomptés
Note 1 à l'article: Les non-conformités suivantes pourraient être classées comme majeures:
— preuves d'audit (3.1) que l'amélioration de la performance énergétique n'a pas été réalisée;
— doute significatif quant à la mise en place d'une maîtrise efficace des processus;
— plusieurs non-conformités mineures associées aux mêmes exigences ou problème pourraient montrer une
défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modifiée – remplacement de « système de management »
par « SMÉ » et ajout de la première puce dans la Note 1 à l'article.]
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés
3.7
organisme multisite
organisme disposant d'une fonction centrale (3.4) identifiée et de plus d'un site (permanent ou
provisoire) avec un système de management commun
Note 1 à l'article: Le SMÉ d'un organisme multisite est établi, mis en œuvre, tenu à jour et soumis aux audits
internes planifiés par la fonction centrale.
3.8
site permanent
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail ou fournit un service de manière
continue
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modifiée.]
3.9
site provisoire
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail particulier ou fournit un service
pendant une durée limitée, et qui n'est pas destiné à devenir un site permanent (3.8)
EXEMPLE Chantier de construction, site routier.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modifiée – ajout d'exemple.]
4 Principes
Ces principes ne constituent pas des exigences. Les principes spécifiés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015,
Article 4, s'appliquent.
5 Exigences générales
Toutes les exigences définies dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et le présent document doivent être
appliquées au processus d'audit des SMÉ.
Le présent document définit les exigences relatives à la détermination du temps d'audit d'un SMÉ dans
l'Annexe A.
Le présent document définit les exigences relatives à l'échantillonnage multisite du SMÉ d'un organisme
client dans l'Annexe B.
6 Exigences structurelles
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 6, s'appliquent. En outre, afin de préserver
l'impartialité, l'organisme de certification doit gérer, comme conflit d'intérêts potentiel, les audits
énergétiques et/ou autres services liés à l'énergie réalisés par l'auditeur ou l'organisme de certification
au cours des deux dernières années.
7 Exigences relatives aux ressources
7.1 Compétences techniques
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 7, s'appliquent. La connaissance de
base de l'activité du client et la connaissance des procédés habituels de cette activité sont définies
dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 (voir l'ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1). En outre, les exigences
de compétences techniques pour l'équipe d'audit et le personnel impliqués dans le processus de
certification du SMÉ sont définies en 7.2.
NOTE Les secteurs techniques pour la définition de la compétence ne sont pas applicables dans le présent
document.
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification
7.2.1 Généralités
Les compétences doivent inclure un niveau de compétences génériques décrit dans
l'ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que les connaissances techniques du SMÉ décrites dans le Tableau 1,
où « X » signifie que l'organisme de certification doit définir les critères et le niveau d'approfondissement
de ces connaissances. Le personnel de l'organisme de certification doit avoir les compétences définies
dans le Tableau 1.
Outre les exigences de connaissances techniques spécifiées dans le Tableau 1, l'organisme de
certification doit définir des critères, notamment les connaissances et les aptitudes de l'équipe d'audit
qui sont nécessaires pour le client.
Tableau 1 — Connaissances techniques requises en matière de SMÉ
Fonctions de certification
Conduite de l'examen de la Examen des rapports Conduite de
demande pour déterminer d'audit et prise de déci- l'audit
Connaissances
les compétences requises de sions de certification
l'équipe d'audit, choisir les
membres de l'équipe et déter-
miner le temps d'audit
Terminologie spécifique à X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
l'énergie
Principes relatifs à l'énergie X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Exigences légales en matière — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
d'énergie
Connaissance des exigences X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
de l'ISO 50001
Indicateurs de perfor- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
mance énergétique (IPE),
situation énergétique de
référence (SER), et facteurs
pertinents et statiques
Systèmes consommateurs — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
d'énergie courants
Amélioration de la perfor- — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
mance énergétique
Principes de recueil de donnée — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
et de la surveillance, le mesure
et l'évaluation des données
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie
7.2.2.1 Conduite de l'audit
Les auditeurs de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur la terminologie de
l'ISO 50001.
4 © ISO 2021 – Tous droits réservés
Les organismes de certification peuvent inclure la terminologie de l'ISO 50002, de l'ISO 50006, de
l'ISO 50015 ou de l'ISO 50047 pour leurs auditeurs, selon ce qui est jugé approprié.
7.2.2.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
Les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au
sein de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur la terminologie de l'ISO 50001.
Les organismes de certification peuvent inclure une terminologie supplémentaire jugée appropriée
pour les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification.
7.2.2.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
Les personnes chargées de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de
déterminer les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doivent connaître les termes et les
définitions de l'ISO 50001.
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie
7.2.3.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les principes relatifs à
l'énergie. Ces principes doivent, au moins, comprendre: les types d'énergie, les usages énergétiques, la
transformation énergétique, le calcul de l'énergie en différentes unités (par exemple, kWh en TJ) et la
puissance.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les principes suivants:
— combustion de combustibles;
— flux énergétique;
— pertes énergétiques;
— efficacité énergétique;
— bilan énergétique.
7.2.3.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
Les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au
sein de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur les principes relatifs à l'énergie,
y compris les types d'énergie, les usages énergétiques et la transformation énergétique.
7.2.3.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
Les personnes chargées de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de
déterminer les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doivent avoir des connaissances sur
les principes relatifs à l'énergie, y compris les types d'énergie, les usages énergétiques, la transformation
énergétique et le calcul de l'énergie en différentes unités (par exemple, kWh en TJ).
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie
7.2.4.1 Conduite de l'audit
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur la réglementation de
base relative à l'énergie et à la consommation énergétique.
7.2.4.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur la réglementation de base relative à
l'énergie et à la consommation énergétique.
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001
7.2.5.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les exigences de l'ISO 50001.
7.2.5.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les exigences de l'ISO 50001.
7.2.5.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
L'équipe chargée de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de déterminer
les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doit avoir des connaissances sur les exigences
de l'ISO 50001.
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de référence, et facteurs
pertinents et statiques
7.2.6.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les IPE, la valeur de l'IPE,
la SER, les facteurs pertinents et statiques et leur utilisation dans un SMÉ et dans la démonstration de
l'amélioration de la performance énergétique, y compris les techniques de normalisation.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'utilisation de modèles
tels que les ratios et la régression linéaire simple pour effectuer la normalisation de la ou des valeurs
des IPE et de leur SER correspondante.
NOTE Voir l'ISO 50006 et l'ISO 50047 pour plus de précisions.
7.2.6.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les IPE, la valeur d'IPE, la SER, les facteurs
pertinents et statiques et leur utilisation pour démontrer l'amélioration de la performance énergétique
dans un SMÉ.
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants
7.2.7.1 Conduite de l'audit
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les systèmes
consommateurs d'énergie, par exemple:
— les systèmes de chaudières et de fluides thermiques;
— la réfrigération, le chauffage, la ventilation et la climatisation;
— les systèmes mécaniques (par exemple, moteurs, ventilateurs, pompes);
6 © ISO 2021 – Tous droits réservés
— les enveloppes thermiques, hors bâtiment (par exemple, four);
— l'air comprimé;
— l'éclairage;
— des systèmes supplémentaires peuvent être inclus, selon ce que l'organisme de certification juge
approprié.
7.2.7.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les systèmes consommateurs d'énergie,
par exemple:
— les systèmes de chaudières et de fluides thermiques;
— la réfrigération, le chauffage, la ventilation et la climatisation;
— les systèmes mécaniques (par exemple, moteurs, ventilateurs, pompes);
— les enveloppes thermiques, hors bâtiment (par exemple, four);
— l'air comprimé;
— l'éclairage;
— des systèmes supplémentaires peuvent être inclus, selon ce que l'organisme de certification juge
approprié.
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique
7.2.8.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les améliorations potentielles
de la performance énergétique des systèmes consommateurs d'énergie.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'application des
technologies actuelles utilisées pour améliorer la performance énergétique.
7.2.8.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les améliorations potentielles de la
performance énergétique des systèmes consommateurs d'énergie et l'application des technologies
actuelles utilisées pour améliorer la performance énergétique.
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et d'évaluation des mesures
7.2.9.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de données qui sont
généralement incluses dans le SMÉ.
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de surveillance, de
mesurage et d'évaluation courants utilisés dans un SMÉ.
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'utilisation de l'évaluation
de l'amélioration de la performance énergétique par comparaison des valeurs des IPE à leur SER
normalisée correspondante.
NOTE Voir l’ISO 50006 et l'ISO 50015 pour des précisions supplémentaires.
7.2.9.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de données qui sont généralement
incluses dans le SMÉ.
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de surveillance, de mesurage et
d'évaluation courants utilisés dans un SMÉ.
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'évaluation de l'amélioration de la
performance énergétique par comparaison des valeurs des IPE à leur SER normalisée correspondante.
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.3, s'appliquent.
7.4 Enregistrements relatifs au personnel
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.4, s'appliquent.
7.5 Externalisation
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.5, s'appliquent.
8 Exigences relatives aux informations
8.1 Informations publiques
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.1, s'appliquent.
8.2 Documents de certification
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.2, s'appliquent.
Le ou les documents de certification doivent identifier le domaine d'application et le périmètre du SMÉ,
qui peuvent inclure des activités, des installations et des processus liés au SMÉ.
Le domaine d'application et le périmètre peuvent comprendre une entité multisite dans son intégralité,
un site ou un sous-ensemble ou des sous-ensembles au sein d'un site, par exemple un bâtiment, une
installation ou un processus.
Le domaine d'application de la déclaration de certification ne doit pas être trompeur ni comporter
d'allégations (par exemple, une amélioration de 3,5 % de la consommation d'électricité).
NOTE L'ISO/IEC 17029 contient les exigences relatives aux organismes de vérification et/ou de validation.
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.3, s'appliquent.
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8.4 Confidentialité
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.4, s'appliquent.
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.5, s'appliquent.
9 Exigences relatives aux processus
9.1 Activités préalables à la certification
9.1.1 Demande de certification
a) Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.1, s'appliquent.
b) La demande du client doit comporter les précisions appropriées pour s'assurer que les informations
nécessaires au calcul du temps d'audit décrit dans l'Annexe A sont disponibles.
c) Les exigences de la demande concernant les audits multisites sont décrites en B.5.2.
9.1.2 Examen de la demande
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.2, s'appliquent.
9.1.3 Programme d'audit
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.3, s'appliquent.
9.1.4 Détermination du temps d'audit
9.1.4.1 Généralités
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.4, s'appliquent.
Pour déterminer le temps d'audit, l'organisme de certification doit également prendre en compte les
facteurs suivants:
a) l'effectif dédié au SMÉ (voir A.2);
b) le nombre de types d'énergie (voir A.3);
c) la consommation énergétique annuelle (TJ);
d) le nombre d'usages énergétiques significatifs (UES).
Le temps d'audit doit être déterminé à l'aide du Tableau A.3 pour l'audit initial et du Tableau A.4 pour la
surveillance et le renouvellement. La méthode de calcul est décrite à l'Annexe A.
Le temps d'audit comprend le temps passé sur site sur un site (physique ou virtuel) du client et le temps
passé hors du site pour la planification, l'examen des documents, l'interaction avec le personnel du
client et la rédaction des rapports.
Les déplacements (sur le trajet ou entre sites) et les pauses ne doivent pas être pris en compte dans la
durée des audits sur site.
La justification et les calculs pour la détermination du temps d'audit, y compris la durée de l'audit, doivent
être enregistrés, conservés en tant qu'informations documentées et mis à la disposition du client.
NOTE Un audit réalisé à l'aide de techniques d'audit à distance est considéré comme un audit sur site.
9.1.4.2 Durée de l'audit
La durée de l'audit doit correspondre à au moins 80 % du temps d'audit. Le temps consacré au rapport
d'audit, à la planification de l'audit ou à la communication avec le client ne doit pas dépasser 20 % du
temps d'audit.
9.1.4.3 Journées d'audit
Les journées d'audit sont fixées sur une base de huit heures par jour. Un ajustement peut s'avérer
nécessaire en fonction des exigences légales locales, régionales ou nationales (par exemple, inclusion
de pauses déjeuner). Le nombre de journées d'audit ne doit pas être réduit par une augmentation du
nombre d'heures par journée de travail.
NOTE L'organisme de certification peut convenir avec le client de la répartition du temps d'audit. Par
exemple, si le temps d'audit est de quatre jours:
— l'audit peut être réalisé sur quatre jours calendaires consécutifs ou pas;
— les quatre jours calendaires d'audit peuvent être répartis sur huit demi-journées calendaires;
— l'équipe d'audit peut être composée:
— d'un seul auditeur pendant quatre jours calendaires; ou
— de deux auditeurs effectuant chacun un audit sur deux jours calendaires ou toute autre
combinaison similaire.
Si le résultat du calcul est un nombre décimal, le nombre de jours doit être ajusté à la hausse ou à la
baisse à la demi-j
...
Questions, Comments and Discussion
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