ISO 19014-1:2018

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 19014-1
First edition
2018-06
Corrected version
2019-02
Earth-moving machinery —
Functional safety —
Part 1:
Methodology to determine safety-
related parts of the control system and
performance requirements
Engins de terrassement — Sécurité fonctionnelle —
Partie 1: Méthodologie pour la détermination des parties relatives à
la sécurité des systèmes de commande et les exigences de performance
Reference number
©
ISO 2018
© ISO 2018
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2018 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Method to determine MPLr for SRP/CS of earth moving machinery .5
4.1 General . 5
4.2 Machine Control System Safety Analysis (MCSSA) method . 5
5 Requirements for immediate action warning indicators. 6
5.1 General . 6
6 Performance level determination procedures . 6
6.1 General . 6
6.2 Participants in the risk assessment . 6
6.3 Assessment and classification of a potential harm . 6
6.4 Assessment of exposure in the situation observed . 7
6.5 Assessment of a possibility to avoid harm . 7
6.6 Determining the required MPL . 9
Annex A (informative) Process flow chart for machinery risk assessment .11
Annex B (informative) Table of warning/operation indicators .13
Annex C (informative) Example of MCSSA Process .14
Annex D (informative) List of possible safety control systems (SCS) of earth moving machines .18
Bibliography .20
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 127, Earth-moving machinery,
Subcommittee SC 2, Safety, ergonomics and general requirements.
This first edition of ISO 19014-1, together with ISO 19014-2, ISO 19014-3, ISO 19014-4 and ISO/
TS 19014-5, cancels and replaces ISO 15998 and ISO/TS 15998-2, which have been technically revised.
The main changes compared to the previous documents are as follows:
— method for determination of performance levels and machine control system safety analysis,
— additional requirements for mobile machines,
— environmental test requirements for components of safety controls systems, and
— requirements for software validation and verification of machine performance levels.
This corrected version of ISO 19014-1:2018 incorporates the following corrections:
— in 4.2 c) 2), 4.2 d) 1), 6.1 and Annex C, the cross-references to the steps defined in 4.2 have been
corrected.
A list of all parts in the ISO 19014-series can be found on the ISO website. At the time of publication of
this document, Part 2, Design and evaluation of safety-related machine control systems, Part 4, Design and
evaluation of software and transmission for safety related parts of the control system, and Part 5, Tables of
performance levels, are under development.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
iv © ISO 2018 – All rights reserved

Introduction
This document addresses systems of all energy types used for functional safety in earth-moving
machinery.
The structure of safety standards in the field of machinery is as follows.
Type-A standards (basis standards) give basic concepts, principles for design and general aspects that
can be applied to machinery.
Type-B standards (generic safety standards) deal with one or more safety aspects, or one or more types
of safeguards that can be used across a wide range of machinery:
— type-B1 standards on particular safety aspects (e.g. safety distances, surface temperature, noise);
— type-B2 standards on safeguards (e.g. two-hands controls, interlocking devices, pressure sensitive
devices, guards).
Type-C standards (machinery safety standards) deal with detailed safety requirements for a particular
machine or group of machines.
This document is a type C standard as stated in ISO 12100.
This document is of relevance, in particular, for the following stakeholder groups representing the
market players with regard to machinery safety:
— machine manufacturers (small, medium and large enterprises);
— health and safety bodies (regulators, accident prevention organisations, market surveillance etc.).
Others can be affected by the level of machinery safety achieved with the means of the document by the
above-mentioned stakeholder groups:
— machine users/employers (small, medium and large enterprises);
— machine users/employees (e.g. trade unions, organizations for people with special needs);
— service providers, e. g. for maintenance (small, medium and large enterprises);
The above-mentioned stakeholder groups have been given the possibility to participate at the drafting
process of this document.
The machinery concerned and the extent to which hazards, hazardous situations or hazardous events
are covered are indicated in the Scope of this document.
When requirements of this type-C standard are different from those which are stated in type-A or
type-B standards, the requirements of this type-C standard take precedence over the requirements of
the other standards for machines that have been designed and built according to the requirements of
this type-C standard.
INTERNATIONAL STANDARD ISO 19014-1:2018(E)
Earth-moving machinery — Functional safety —
Part 1:
Methodology to determine safety-related parts of the
control system and performance requirements
1 Scope
This document provides a methodology for the determination of performance levels required for earth
moving machinery (EMM) as defined in ISO 6165.
A Machine Control System Safety Analysis (MCSSA) determines the amount of risk reduction of hazards
associated with control systems, required for Safety Control Systems (SCS). This reduction is quantified
by the Machine Performance Level (MPL), the hazards are identified using the risk assessment principles
as defined in ISO 12100 or by other means.
NOTE 1 Step 2 as shown in Annex A demonstrates the relationship between ISO 12100 and ISO 19014 as a
complementary protective measure.
NOTE 2 ISO 19014 can also be used to assess the functional safety requirements of other off-road mobile
machinery.
For those controls determined to be safety-related, the characteristics for architecture, hardware,
software environmental requirements and performance are covered by other parts in ISO 19014.
ISO 19014 covers the hazards caused by the failure of a safety control system and excludes hazards
arising from the equipment itself (for example, electric shock, fire, etc.).
Other controls that are not safety control systems (SCS), that do not mitigate a hazard or perform a
control function and where the operator would be aware of a failure, are excluded from this standard
(e.g. windscreen wipers, head lights, cab light, etc.).
NOTE 3 A list of safety control systems is included in Annex D.
NOTE 4 Audible warnings are excluded from the requirements of diagnostic coverage.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 6165, Earth-moving machinery — Basic types — Identification and terms and definitions
ISO 12100:2010, Safety of machinery — General principles for design — Risk assessment and risk reduction
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 6165 and ISO 12100 and the
following apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— IEC Electropedia: available at http: //www .electropedia .org/
— ISO Online browsing platform: available at http: //www .iso .org/obp
3.1
Machine Performance Level
MPL
discrete level to specify the ability of safety-related parts of control systems (3.3.2) to perform a safety
function under reasonably foreseeable conditions
Note 1 to entry: The term MPL is used to describe the performance level required from a safety-related part of
a control system. The ‘M’ refers to machine and denotes Earth Moving Machinery covered by the scope of this
document and is used to differentiate from other functional safety standards (e.g. PL, AgPL, ASIL, etc.).
3.1.1
Machine Performance Level required
MPL
r
discrete level required as determined by processes in this document
3.1.2
Machine Performance Level achieved
MPL
a
discrete level achieved by the safety control systems (3.3.1) hardware, architecture and software
Note 1 to entry: Process for determination of MPLa will be covered in ISO 19014-2 and ISO 19014-4, under
development.
3.2
functional safety
part of the overall safety relating to the equipment under cont
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 19014-1
Première édition
2018-06
Version corrigée
2019-02
Engins de terrassement — Sécurité
fonctionnelle —
Partie 1:
Méthodologie pour la détermination
des parties relatives à la sécurité
des systèmes de commande et les
exigences de performance
Earth-moving machinery — Functional safety —
Part 1: Methodology to determine safety-related parts of the control
system and performance requirements
Numéro de référence
©
ISO 2018
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2018
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2018 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .vi
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 2
4 Méthode de détermination du MPLr pour SRP/CS des engins de terrassement .5
4.1 Généralités . 5
4.2 Méthode d’analyse de sécurité du Système de Commande de la Machine (MCSSA) . 5
5 Détermination des limites de la machine . 6
5.1 Généralités . 6
6 Procédures de détermination du niveau de performance . 6
6.1 Généralités . 6
6.2 Participants à l'appréciation du risque . 7
6.3 Appréciation et classification d'un dommage potentiel . 7
6.4 Appréciation de l'exposition dans la situation constatée . 7
6.5 Évaluation de la possibilité d'éviter un dommage . 8
6.6 Détermination du MPL requis .10
Annexe A (informative) Organigramme du processus pour appréciation du risque lié à la
machine .12
Annexe B (informative) Tableau d'indicateurs d'avertissement/de fonctionnement .14
Annexe C (informative) Exemple de processus MCSSA .15
Annexe D (informative) Liste des systèmes de commande de sécurité (SCS) possibles des
engins de terrassement .20
Bibliographie .22
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la signification des termes et expressions spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation
de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion de l'ISO aux principes de l'Organisation
mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles techniques au commerce (OTC) voir le lien
suivant: www .iso .org/iso/fr/foreword .html.
Le comité chargé de l'élaboration du présent document est l'ISO/TC 127, Engins de terrassement, sous-
comité SC 2, Sécurité, ergonomie et exigences de sécurité.
Cette première édition de l’ISO 19014-1, avec l’ISO 19014-2, l’ISO 19014-3, l’ISO 19014-4 et l’ISO/
TS 19014-5, annule et remplace l’ISO 15998 et l’ISO/TS 15998-2 qui ont fait l'objet d'une révision
technique.
Les principales modifications par rapport à l’édition précédente sont les suivantes:
— la méthode pour la détermination des niveaux de performance et l’analyse de sécurité du système
de commande de la machine,
— les exigences supplémentaires pour les machines mobiles,
— les exigences d’essai environnementaux pour les composants des systèmes de commande relatifs à
la sécurité, et
— les exigences pour la validation du logiciel et la vérification des niveaux de performance de la
machine.
La présente version corrigée de l'ISO 19014-1:2018 inclut les corrections suivantes:
— en 4.2 c) 2), 4.2 d) 1), 6.1 et l'Annexe C, les références croisées aux étapes définies en 4.2 ont été
corrigées.
Une liste de toutes les parties de la série ISO 19014 peut être trouvée sur le site internet de l'ISO. Au
moment de la publication du présent document, la Partie 2, Conception et évaluation des systèmes de
commande de la machine relatifs à la sécurité, la Partie 4, Conception et évaluation du logiciel et de la
iv © ISO 2018 – Tous droits réservés

transmission pour les parties relatives à la sécurité du système de commande, et la Partie 5, Tableaux de
niveaux de performance, sont en cours d’élaboration.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
Introduction
Le présent document traite des systèmes de tout type d'énergie utilisés pour assurer la sécurité
fonctionnelle des engins de terrassement.
Dans le domaine de la sécurité des machines, les normes sont articulées de la façon suivante.
Les normes de type A (normes fondamentales de sécurité), contiennent des notions fondamentales, des
principes de conception et des aspects généraux relatifs aux machines;
Les normes de type B (normes génériques de sécurité), traitent d'un aspect de la sécurité ou d'un moyen
de protection valable pour une large gamme de machines:
— normes de type B1, traitant d'aspects particuliers de la sécurité (par exemple distances de sécurité,
température superficielle, bruit);
— normes de type B2, traitant de moyens de protection (par exemple commandes bimanuelles,
dispositifs de verrouillage, dispositifs sensibles à la pression, protecteurs);
Les normes de type C (normes de sécurité par catégorie de machines), traitent des exigences de sécurité
détaillées s'appliquant à une machine particulière ou à un groupe de machines particulier.
Le présent document est une norme de type C, comme indiqué dans l’ISO 12100.
Le contenu du présent document concerne, en particulier, les groupes de parties prenantes suivants
représentant les acteurs du marché en ce qui concerne la sécurité des machines:
— fabricants de machines (petites, moyennes et grandes entreprises);
— organismes de santé et de sécurité (autorités réglementaires, organismes de prévention des risques
professionnels, surveillance du marché, etc.)
D’autres groupes peuvent être concernés par le niveau de sécurité des machines atteint à l’aide du
document par les parties prenantes mentionnées ci-dessus:
— utilisateurs de machines/employeurs (petites, moyennes et grandes entreprises);
— utilisateurs de machines/salariés (par exemple syndicats de salariés, organisations représentant
des personnes ayant des besoins particuliers);
— prestataires de services, par exemple sociétés de maintenance (petites, moyennes et grandes
entreprises);
Les groupes de parties prenantes mentionnés ci-dessus ont eu la possibilité de participer à l’élaboration
du présent document.
Les machines concernées et l’étendue des phénomènes dangereux, situations dangereuses ou
événements dangereux couverts sont indiquées dans le Domaine d’application du présent document.
Lorsque des exigences de la présente norme de type C sont différentes de celles énoncées dans les
normes de type A ou les normes de type B, les exigences de la présente norme de type C ont priorité
sur celles des autres normes pour les machines ayant été conçues et fabriquées conformément aux
exigences de la présente norme de type C.
vi © ISO 2018 – Tous droits réservés

NORME INTERNATIONALE ISO 19014-1:2018(F)
Engins de terrassement — Sécurité fonctionnelle —
Partie 1:
Méthodologie pour la détermination des parties relatives à
la sécurité des systèmes de commande et les exigences de
performance
1 Domaine d'application
Le présent document fournit une méthode pour la détermination des niveaux de performance requis
pour les engins de terrassement (EMM), comme définit dans l'ISO 6165.
Une analyse de sécurité des systèmes de commande de la machine (MCSSA) détermine le degré de
réduction des phénomènes dangereux associés aux systèmes de commande requis pour les systèmes de
commande de sécurité (SCS). Cette réduction est quantifiée par le niveau de performance de la machine
(MPL), les phénomènes dangereux sont identifiés selon les principes d'évaluation des risques définis
dans la norme ISO 12100 ou par d'autres moyens.
NOTE 1 La deuxième étape, comme présenté dans l’Annexe A, démontre la relation entre l’ISO 12100 et
l’ISO 19014 en tant que mesure complémentaire.
NOTE 2 L’ISO 19014 peut également être utilisée pour évaluer les exigences de sécurité fonctionnelle d'autres
machines mobiles non routières.
Pour ce qui est des commandes déterminées comme étant relatives à la sécurité, les caractéristiques
d'exigences et de performances environnementales de l'architecture, du matériel et du logiciel sont
couvertes dans d'autres parties de l’ISO 19014.
L'ISO 19014 couvre les phénomènes dangereux dus au disfonctionnement fonctionnel d’un système
de commande lié à la sécurité, et exclut les phénomènes dangereux dus à l'équipement lui-même (par
exemple, choc électrique, incendie, etc.).
Les autres commandes qui ne sont pas des systèmes de commande de sécurité (SCS), qui n'atténuent
pas un phénomène dangereux ni ne réalisent une fonction de commande, et les cas où les défaillances
pourraient être constatées par l'opérateur, sont exclus de la présente norme (par exemple, les essuie-
glaces, les phares, l'éclairage de cabine, etc.).
NOTE 3 Une liste de fonctions de sécurité est incluse dans l'Annexe D.
NOTE 4 Les avertisseurs sonores sont exclus des exigences de la couverture de diagnostic.
2 Références normatives
Les documents suiv
...