Information and documentation - Processes and functional requirements for software for managing records - Part 2: Guidance for selecting, designing, implementing and maintaining software for managing records

This document provides guidance for decision making and processes associated with the selection, design, implementation and maintenance of software for managing records, according to the principles specified in ISO 15489-1.
This document is applicable to any kind of records system supported by software, including paper records managed by software, but is particularly focused on software for managing digital records.
This document provides guidance to records professionals charged with, or supporting the selection, design, implementation and maintenance of systems for managing records using a variety of software. It can also provide assistance to information technology professionals such as solution architects/designers, IT procurement decision makers, business analysts, business owners and software developers and testers seeking to understand records requirements.

Information et documentation -- Principes et exigences fonctionnelles pour les documents d'activité dans les environnements électroniques de bureau -- Partie 2: Lignes directrices et exigences fonctionnelles pour les systèmes de management des documents d'activité

Le présent document fournit des recommandations pour la prise de décision et les processus concernant le choix, la conception, la mise en œuvre et la maintenance de logiciels gérant des documents d'activité, conformément aux principes spécifiés dans l'ISO 15489-1.
Le présent document s'applique à tout type de système documentaire soutenu par un logiciel, y compris les documents d'activité papier gérés par un logiciel, mais se concentre plus spécifiquement sur les logiciels gérant des documents d'activité numériques.
Le présent document fournit des recommandations à l'attention des professionnels des documents d'activité responsables du choix, de la conception, de la mise en œuvre et de la maintenance des systèmes qui gèrent des documents d'activité à l'aide de divers logiciels, ou qui y participent. Il peut également apporter une aide aux professionnels des technologies de l'information tels que les architectes/concepteurs de solutions, les décideurs responsables des achats de technologies de l'information, les analystes métiers, les propriétaires de processus métier et les développeurs et testeurs de logiciels cherchant à appréhender les exigences relatives aux documents d'activité.

Informatika in dokumentacija - Procesi in funkcionalne zahteve za načrtovanje programske opreme za upravljanje zapisov - 2. del: Navodilo za izbiro, načrtovanje, uvedbo in vzdrževanje programske opreme za upravljanje zapisov

General Information

Status
Published
Public Enquiry End Date
17-Nov-2019
Publication Date
14-Jan-2021
Current Stage
6060 - National Implementation/Publication (Adopted Project)
Start Date
08-Dec-2020
Due Date
12-Feb-2021
Completion Date
15-Jan-2021

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Technical specification
ISO/TS 16175-2:2021
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ISO/TS 16175-2:2020 - Information and documentation — Processes and functional requirements for software for managing records — Part 2: Guidance for selecting, designing, implementing and maintaining software for managing records Released:5. 10. 2020
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Technical specification
ISO/TS 16175-2:2020 - Information and documentation -- Processes and functional requirements for software for managing records
English language
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Technical specification
ISO/TS 16175-2:2020 - Information et documentation — Processus et exigences fonctionnelles applicables aux logiciels de gestion des documents d'activité — Partie 2: Recommandations pour le choix, la conception, la mise en oeuvre et la maintenance des logiciels gérant des documents d’activité Released:5. 10. 2020
French language
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Technical specification
ISO/TS 16175-2:2020 - Information et documentation -- Processus et exigences fonctionnelles applicables aux logiciels de gestion des documents d'activité
French language
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SLOVENSKI STANDARD
01-februar-2021
Nadomešča:
SIST ISO 16175-2:2013
SIST ISO 16175-3:2013
Informatika in dokumentacija - Procesi in funkcionalne zahteve za načrtovanje
programske opreme za upravljanje zapisov - 2. del: Navodilo za izbiro,
načrtovanje, uvedbo in vzdrževanje programske opreme za upravljanje zapisov
Information and documentation - Processes and functional requirements for software for
managing records - Part 2: Guidance for selecting, designing, implementing and
maintaining software for managing records
Information et documentation -- Principes et exigences fonctionnelles pour les
documents d'activité dans les environnements électroniques de bureau -- Partie 2:
Lignes directrices et exigences fonctionnelles pour les systèmes de management des
documents d'activité
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO/TS 16175-2:2020
ICS:
01.140.20 Informacijske vede Information sciences
35.080 Programska oprema Software
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.

TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 16175-2
Second edition
2020-10
Information and documentation —
Processes and functional
requirements for software for
managing records —
Part 2:
Guidance for selecting, designing,
implementing and maintaining
software for managing records
Information et documentation — Processus et exigences
fonctionnelles applicables aux logiciels de gestion des documents
d'activité —
Partie 2: Recommandations pour le choix, la conception, la mise
en oeuvre et la tenue à jour des logiciels de gestion des documents
d’activité d'activité
Reference number
©
ISO 2020
© ISO 2020
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
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on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2020 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Assessing the organizational framework and context . 1
4.1 General . 1
4.2 Organizational records maturity . 2
4.3 Records controls . 3
4.4 Technical environment. 3
4.4.1 General. 3
4.4.2 Paper environment . 3
4.4.3 Digital environment . 3
4.4.4 Hybrid environment . 5
4.5 Project scoping and resources . 5
5 Determining a project methodology . 7
5.1 General . 7
5.2 Defining stakeholders . 7
6 Determining and managing functional requirements . 8
6.1 Developing functional requirements . 8
6.2 Considerations for defining functional requirements . 8
6.3 Managing functional requirements . 9
7 Determining configuration . 9
7.1 General . 9
7.2 Importance of documentation of configuration decisions .10
7.3 Configuration decisions — Areas of configuration .10
7.3.1 General.10
7.3.2 Records aggregation .11
7.3.3 Agents (Users).12
7.3.4 Business process .12
7.3.5 Metadata schema for records .12
7.3.6 Business classification schemes .13
7.3.7 Access and permission rules .13
7.3.8 Disposition authorities .13
7.3.9 User interface . .13
7.3.10 Supported automation .13
7.3.11 Supported automation tools .14
7.3.12 Automated capture of records process metadata .14
7.3.13 Integration needed to other existing business software .14
7.3.14 Applicable records-specific rules .14
8 Determining requirements to migrate and convert records .15
9 Communication, training and change management .15
9.1 General .15
9.2 Communications .16
9.3 Training program requirements .16
9.4 Change management readiness .16
9.5 E valuation and review .17
10 Post-implementation review, monitoring and assessment .18
10.1 Post-implementation review .18
10.2 Monitoring .18
10.3 Assessment .19
Annex A (informative) Considerations for a methodology for implementing software for
managing records .20
Bibliography .22
iv © ISO 2020 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 46, Information and documentation,
Subcommittee SC 11, Archives/records management.
This second edition of ISO/TS 16175-2 cancels and replaces IS
...


TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 16175-2
Second edition
2020-10
Information and documentation —
Processes and functional
requirements for software for
managing records —
Part 2:
Guidance for selecting, designing,
implementing and maintaining
software for managing records
Information et documentation — Processus et exigences
fonctionnelles applicables aux logiciels de gestion des documents
d'activité —
Partie 2: Recommandations pour le choix, la conception, la mise
en oeuvre et la tenue à jour des logiciels de gestion des documents
d’activité d'activité
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©
ISO 2020
© ISO 2020
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ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2020 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Assessing the organizational framework and context . 1
4.1 General . 1
4.2 Organizational records maturity . 2
4.3 Records controls . 3
4.4 Technical environment. 3
4.4.1 General. 3
4.4.2 Paper environment . 3
4.4.3 Digital environment . 3
4.4.4 Hybrid environment . 5
4.5 Project scoping and resources . 5
5 Determining a project methodology . 7
5.1 General . 7
5.2 Defining stakeholders . 7
6 Determining and managing functional requirements . 8
6.1 Developing functional requirements . 8
6.2 Considerations for defining functional requirements . 8
6.3 Managing functional requirements . 9
7 Determining configuration . 9
7.1 General . 9
7.2 Importance of documentation of configuration decisions .10
7.3 Configuration decisions — Areas of configuration .10
7.3.1 General.10
7.3.2 Records aggregation .11
7.3.3 Agents (Users).12
7.3.4 Business process .12
7.3.5 Metadata schema for records .12
7.3.6 Business classification schemes .13
7.3.7 Access and permission rules .13
7.3.8 Disposition authorities .13
7.3.9 User interface . .13
7.3.10 Supported automation .13
7.3.11 Supported automation tools .14
7.3.12 Automated capture of records process metadata .14
7.3.13 Integration needed to other existing business software .14
7.3.14 Applicable records-specific rules .14
8 Determining requirements to migrate and convert records .15
9 Communication, training and change management .15
9.1 General .15
9.2 Communications .16
9.3 Training program requirements .16
9.4 Change management readiness .16
9.5 E valuation and review .17
10 Post-implementation review, monitoring and assessment .18
10.1 Post-implementation review .18
10.2 Monitoring .18
10.3 Assessment .19
Annex A (informative) Considerations for a methodology for implementing software for
managing records .20
Bibliography .22
iv © ISO 2020 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 46, Information and documentation,
Subcommittee SC 11, Archives/records management.
This second edition of ISO/TS 16175-2 cancels and replaces ISO 16175-2:2011 and ISO 16175-3:2010,
which have been technically revised. The main changes compared to the previous editions are as
follows:
— functional requirements for software that were previously provided in ISO 16175-2:2011 and
ISO 16175-3:2010 have been updated and consolidated;
— guidance on implementing software for digital records that was previously provided in all three
parts of the previous edition of the ISO 16175 series has been updated and consolidated;
— in an updated form, some generic content on implementing records systems (both digital and
analogue), that was previously provided in the now withdrawn ISO/TR 15489-2:2001 have been
included.
A list of all parts in the ISO 16175 series can be found on the ISO website.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user's national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
Introduction
All organizations have at least one records system. Records systems are information systems which
capture, manage and provide access to records over time. Records systems can consist of technical
elements such as software, and non-technical elements such as policy, procedures and agents. Records
system
...


TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 16175-2
Second edition
2020-10
Information and documentation —
Processes and functional
requirements for software for
managing records —
Part 2:
Guidance for selecting, designing,
implementing and maintaining
software for managing records
Information et documentation — Processus et exigences
fonctionnelles applicables aux logiciels de gestion des documents
d'activité —
Partie 2: Recommandations pour le choix, la conception, la mise
en oeuvre et la tenue à jour des logiciels de gestion des documents
d’activité d'activité
Reference number
©
ISO 2020
© ISO 2020
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
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Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2020 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Assessing the organizational framework and context . 1
4.1 General . 1
4.2 Organizational records maturity . 2
4.3 Records controls . 3
4.4 Technical environment. 3
4.4.1 General. 3
4.4.2 Paper environment . 3
4.4.3 Digital environment . 3
4.4.4 Hybrid environment . 5
4.5 Project scoping and resources . 5
5 Determining a project methodology . 7
5.1 General . 7
5.2 Defining stakeholders . 7
6 Determining and managing functional requirements . 8
6.1 Developing functional requirements . 8
6.2 Considerations for defining functional requirements . 8
6.3 Managing functional requirements . 9
7 Determining configuration . 9
7.1 General . 9
7.2 Importance of documentation of configuration decisions .10
7.3 Configuration decisions — Areas of configuration .10
7.3.1 General.10
7.3.2 Records aggregation .11
7.3.3 Agents (Users).12
7.3.4 Business process .12
7.3.5 Metadata schema for records .12
7.3.6 Business classification schemes .13
7.3.7 Access and permission rules .13
7.3.8 Disposition authorities .13
7.3.9 User interface . .13
7.3.10 Supported automation .13
7.3.11 Supported automation tools .14
7.3.12 Automated capture of records process metadata .14
7.3.13 Integration needed to other existing business software .14
7.3.14 Applicable records-specific rules .14
8 Determining requirements to migrate and convert records .15
9 Communication, training and change management .15
9.1 General .15
9.2 Communications .16
9.3 Training program requirements .16
9.4 Change management readiness .16
9.5 E valuation and review .17
10 Post-implementation review, monitoring and assessment .18
10.1 Post-implementation review .18
10.2 Monitoring .18
10.3 Assessment .19
Annex A (informative) Considerations for a methodology for implementing software for
managing records .20
Bibliography .22
iv © ISO 2020 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 46, Information and documentation,
Subcommittee SC 11, Archives/records management.
This second edition of ISO/TS 16175-2 cancels and replaces ISO 16175-2:2011 and ISO 16175-3:2010,
which have been technically revised. The main changes compared to the previous editions are as
follows:
— functional requirements for software that were previously provided in ISO 16175-2:2011 and
ISO 16175-3:2010 have been updated and consolidated;
— guidance on implementing software for digital records that was previously provided in all three
parts of the previous edition of the ISO 16175 series has been updated and consolidated;
— in an updated form, some generic content on implementing records systems (both digital and
analogue), that was previously provided in the now withdrawn ISO/TR 15489-2:2001 have been
included.
A list of all parts in the ISO 16175 series can be found on the ISO website.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user's national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
Introduction
All organizations have at least one records system. Records systems are information systems which
capture, manage and provide access to records over time. Records systems can consist of technical
elements such as software, and non-technical elements such as policy, procedures and agents. Records
system
...


SPÉCIFICATION ISO/TS
TECHNIQUE 16175-2
Deuxième édition
2020-10
Information et documentation —
Processus et exigences fonctionnelles
applicables aux logiciels de gestion
des documents d'activité —
Partie 2:
Recommandations pour le choix, la
conception, la mise en oeuvre et la
maintenance des logiciels gérant des
documents d’activité
Information and documentation — Processes and functional
requirements for software for managing records —
Part 2: Guidance for selecting, designing, implementing and
maintaining software for managing records
Numéro de référence
©
ISO 2020
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2020
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y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2020 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vi
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Évaluation du cadre et du contexte organisationnels . 2
4.1 Généralités . 2
4.2 Maturité de l'organisme en matière de gestion des documents d'activité . 2
4.3 Mesures de contrôle pour la gestion des documents d'activité . 3
4.4 Environnement technique. 3
4.4.1 Généralités . 3
4.4.2 Environnement papier . 3
4.4.3 Environnement numérique . 4
4.4.4 Environnement hybride. 6
4.5 Définition du périmètre et des ressources du projet . 6
5 Détermination d'une méthodologie de projet . 8
5.1 Généralités . 8
5.2 Définition des parties prenantes . 8
6 Détermination et gestion des exigences fonctionnelles . 9
6.1 Élaboration des exigences fonctionnelles . 9
6.2 Facteurs à prendre en compte pour la définition des exigences fonctionnelles .10
6.3 Gestion des exigences fonctionnelles .10
7 Détermination de la configuration .11
7.1 Généralités .11
7.2 Importance de la documentation des décisions de configuration .11
7.3 Décisions en matière de configuration — Domaines de configuration.12
7.3.1 Généralités .12
7.3.2 Agrégation de documents d'activité .13
7.3.3 Agents (utilisateurs) .13
7.3.4 Processus métier.14
7.3.5 Référentiel de métadonnées pour la gestion des documents d'activité .14
7.3.6 Plans de classement fonctionnel .15
7.3.7 Règles d'accès et d'habilitation .15
7.3.8 Règles de conservation .15
7.3.9 Interface utilisateur .15
7.3.10 Degré d'automatisation qui sera pris en charge .16
7.3.11 Autres outils d'automatisation pouvant être utilisés .16
7.3.12 Métadonnées du processus documentaire pouvant être capturées
automatiquement .16
7.3.13 Intégration nécessaire avec d'autres logiciels métier existants .16
7.3.14 Règles spécifiques aux documents d'activité applicables .17
8 Détermination des exigences de migration et de conversion des documents d'activité .17
9 Communication, formation et gestion des changements .18
9.1 Généralités .18
9.2 Communication .18
9.3 Exigences du programme de formation .18
9.4 Préparation à la gestion des changements .19
9.5 Évaluation et examen .20
10 Examen, suivi et appréciation post-mise en œuvre .20
10.1 Examen post-mise en œuvre .20
10.2 Surveillance.21
10.3 Évaluation .21
Annexe A (informative) Aspects à prendre en compte pour l'établissement d'une
méthodologie de mise en œuvre d'un logiciel gérant des documents d'activité .23
Bibliographie .25
iv © ISO 2020 – Tous droits réservés

Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 46, Information et documentation,
sous-comité SC 11, Archives/Gestion des documents d'activité.
Cette seconde édition de l'ISO/TS 16175-2 annule et remplace l'ISO 16175-2:2011 et l'ISO 16175-3:2010,
qui ont fait l'objet d'une révision technique.
Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:
— les exigences fonctionnelles pour les logiciels qui étaient précédemment fournies dans
l'ISO 16175-2:2011 et l'ISO 16175-3:2010 ont été mises à jour et consolidées;
— les recommandations relatives à la mise en œuvre des logiciels pour les documents d'activité
numériques qui étaient précédemment fournies dans les trois parties de l'édition précédente de la
série ISO 16175 ont été mises à jour et consolidées;
— dans une version mise à jour, du contenu générique relatif à la mise en œuvre des systèmes
documentaires (à la fois numériques et analogiques), qui était précédemment fournis dans
l'ISO/TR 15489-2:2001 maintenant annulée, a été inclus.
Une liste de toutes les parties de la série ISO 16175 se trouve sur le site web de l'ISO.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
Introduction
Tous les organismes ont au moins un système documentaire. Les systèmes documentaires sont
des systèmes d'information qui capturent et gèrent des documents d'activité et qui en assurent
l'accessibilité dans le temps. Les systèmes documentaires peuvent contenir des éléments
...


SPÉCIFICATION ISO/TS
TECHNIQUE 16175-2
Deuxième édition
2020-10
Information et documentation —
Processus et exigences fonctionnelles
applicables aux logiciels de gestion
des documents d'activité —
Partie 2:
Recommandations pour le choix, la
conception, la mise en oeuvre et la
maintenance des logiciels gérant des
documents d’activité
Information and documentation — Processes and functional
requirements for software for managing records —
Part 2: Guidance for selecting, designing, implementing and
maintaining software for managing records
Numéro de référence
©
ISO 2020
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2020
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
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Tél.: +41 22 749 01 11
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2020 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vi
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Évaluation du cadre et du contexte organisationnels . 2
4.1 Généralités . 2
4.2 Maturité de l'organisme en matière de gestion des documents d'activité . 2
4.3 Mesures de contrôle pour la gestion des documents d'activité . 3
4.4 Environnement technique. 3
4.4.1 Généralités . 3
4.4.2 Environnement papier . 3
4.4.3 Environnement numérique . 4
4.4.4 Environnement hybride. 6
4.5 Définition du périmètre et des ressources du projet . 6
5 Détermination d'une méthodologie de projet . 8
5.1 Généralités . 8
5.2 Définition des parties prenantes . 8
6 Détermination et gestion des exigences fonctionnelles . 9
6.1 Élaboration des exigences fonctionnelles . 9
6.2 Facteurs à prendre en compte pour la définition des exigences fonctionnelles .10
6.3 Gestion des exigences fonctionnelles .10
7 Détermination de la configuration .11
7.1 Généralités .11
7.2 Importance de la documentation des décisions de configuration .11
7.3 Décisions en matière de configuration — Domaines de configuration.12
7.3.1 Généralités .12
7.3.2 Agrégation de documents d'activité .13
7.3.3 Agents (utilisateurs) .13
7.3.4 Processus métier.14
7.3.5 Référentiel de métadonnées pour la gestion des documents d'activité .14
7.3.6 Plans de classement fonctionnel .15
7.3.7 Règles d'accès et d'habilitation .15
7.3.8 Règles de conservation .15
7.3.9 Interface utilisateur .15
7.3.10 Degré d'automatisation qui sera pris en charge .16
7.3.11 Autres outils d'automatisation pouvant être utilisés .16
7.3.12 Métadonnées du processus documentaire pouvant être capturées
automatiquement .16
7.3.13 Intégration nécessaire avec d'autres logiciels métier existants .16
7.3.14 Règles spécifiques aux documents d'activité applicables .17
8 Détermination des exigences de migration et de conversion des documents d'activité .17
9 Communication, formation et gestion des changements .18
9.1 Généralités .18
9.2 Communication .18
9.3 Exigences du programme de formation .18
9.4 Préparation à la gestion des changements .19
9.5 Évaluation et examen .20
10 Examen, suivi et appréciation post-mise en œuvre .20
10.1 Examen post-mise en œuvre .20
10.2 Surveillance.21
10.3 Évaluation .21
Annexe A (informative) Aspects à prendre en compte pour l'établissement d'une
méthodologie de mise en œuvre d'un logiciel gérant des documents d'activité .23
Bibliographie .25
iv © ISO 2020 – Tous droits réservés

Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 46, Information et documentation,
sous-comité SC 11, Archives/Gestion des documents d'activité.
Cette seconde édition de l'ISO/TS 16175-2 annule et remplace l'ISO 16175-2:2011 et l'ISO 16175-3:2010,
qui ont fait l'objet d'une révision technique.
Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:
— les exigences fonctionnelles pour les logiciels qui étaient précédemment fournies dans
l'ISO 16175-2:2011 et l'ISO 16175-3:2010 ont été mises à jour et consolidées;
— les recommandations relatives à la mise en œuvre des logiciels pour les documents d'activité
numériques qui étaient précédemment fournies dans les trois parties de l'édition précédente de la
série ISO 16175 ont été mises à jour et consolidées;
— dans une version mise à jour, du contenu générique relatif à la mise en œuvre des systèmes
documentaires (à la fois numériques et analogiques), qui était précédemment fournis dans
l'ISO/TR 15489-2:2001 maintenant annulée, a été inclus.
Une liste de toutes les parties de la série ISO 16175 se trouve sur le site web de l'ISO.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
Introduction
Tous les organismes ont au moins un système documentaire. Les systèmes documentaires sont
des systèmes d'information qui capturent et gèrent des documents d'activité et qui en assurent
l'accessibilité dans le temps. Les systèmes documentaires peuvent contenir des éléments
...

Questions, Comments and Discussion

Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.